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　　上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第十条第一款、第十三条第一款、第三十二条、第三十四条第一款、第三十六条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修正）》（证监会令第166号）第六条第四项的有关规定。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修正）》第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应高度重视，对上述问题认真整改，并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注整改情况。